التعليمات التنفيذية لقانون هيئة الأوراق والأسواق المالية

القانون:

قانون هيئة الأوراق والأسواق المالية السورية رقم /22/ لعام 2005

الهيئة:

هيئة الأوراق والأسواق المالية السورية.

المجلس:

مجلس مفوَّضي الهيئة.

رئيس المجلس:

رئيس مجلس المفوَّضين – الرئيس التنفيذي للهيئة.

الأوراق الماليــة:

-       أسهم الشركات المساهمة السورية القابلة للتداول.

-   أدوات الدين السورية القابلة للتداول التي تصدرها الحكومة أو الشركات المساهمة السورية.

-       أية أدوات مالية سورية أو غير سورية أخرى ترى الهيئة تشميلها.

-       الوحدات الاستثمارية الصادرة عن صناديق الاستثمار السورية.

    -   أسهم الشركات المساهمة وأدوات الدين الأجنبية التي توافق الهيئة على إدراجها في السوق.

الأسواق المالية:

الأسواق المنظمة لتداول الأوراق المالية التي تنشأ في الجمهورية العربية السورية وفقاً لأحكام القانون.

شركة الخدمات والوساطة المالية:

الشخص الاعتباري السوري الذي يمارس عملاً أو أكثر من أعمال الوسيط المالي أو الوسيط لحسابه أو أمين الاستثمار أو مدير الإصدار أو أي نشاط استثماري أو استشاري وفق ما تحدِّده الهيئة بموجب القوانين والأنظمة والقرارات الصادرة بمقتضاها.

الوسيط المالي:

الشخص الاعتباري الذي يمارس شراء الأوراق المالية وبيعها لحساب الغير.

الوسيط لحسابه:

الشخص الاعتباري الذي يمارس شراء الأوراق المالية وبيعها لحسابه مباشرةً من خلال السوق.

أمين الاستثمار:

الشخص الاعتباري الذي يمارس متابعة إدارة استثمارات ومراقبتها للتأكُّد من مطابقتها للأسس والأهداف المتَّفق عليها بين العميل ومدير الاستثمار.

مدير الاستثمار:

الشخص الاعتباري الذي يمارس إدارة محافظ الأوراق المالية لحساب الغير بما في ذلك إدارة صندوق الاستثمار.

المستشار المالي:

الشخص الاعتباري الذي يمارس تقديم النصح والمشورة للغير في مجال استثمار الأوراق المالية.

الحافظ الأمين:

الشخص الاعتباري الذي يمارس أعمال الحفظ الأمين للأوراق المالية.

المعتمد:

الشخص الطبيعي العامل لدى الوسيط الذي تعتمده الهيئة إدارياً وفنياً لممارسة الأعمال المرخص بها للوسيط.

الإفصاح:

هو الكشف عن المعلومات التي تهم المستثمرين وتتضمَّنها البيانات المالية وتقارير مفتشي الحسابات والتي تؤثر في سعر الورقة المالية، ويجب أن يكون الكشف عاماً وللجمهور وليس فقط لحملة الأوراق المالية والمستثمرين وذلك من خلال الصحف اليومية وبصورة دورية مرتبطة بالسنة المالية للجهة ذات العلاقة أو بصورة فورية عند الحاجة أو عند حدوث معلومة جديدة.

المركز:

مركز المقاصة والحفظ المركزي للأوراق المالية.

الإصدار:

هو عملية إصدار أوراق مالية بقصد طرحها في السوق ودعوة الجمهور للاكتتاب عليها.

المصدر:

الشخص الاعتباري الذي يقوم أصولاً بإصدار أوراق مالية أو يعلن عن رغبته في إصدارها.

طرح الأوراق المالية:

هو عملية دعوة الجمهور للاكتتاب في أوراق مالية تمَّت الموافقة على إصدارها.

مدير الإصدار:

الشخص الاعتباري الذي يمارس إدارة إصدارات الأوراق المالية وتسويقها نيابة عن المصدر.

عقد التداول:

العقد الذي يتم بموجبه شراء أوراق مالية أو بيعها.

التعامل:

إصدار الأوراق المالية أو الاكتتاب بها أو الترويج لها أو تسويقها أو حفظها أو إيداعها أو تداولها أو شراؤها من مصدرها أو إقراضها أو اقتراضها أو ارتهانها أو أي تصرُّف آخر يقرُّه المجلس.

التقاص:

العملية التي يتم بموجبها احتساب صافي الحقوق والالتزامات الناشئة عن أي عقد تداول وذلك لتسليم أطراف العقد الأوراق المالية أو لتسديد أثمانها في التاريخ المحدد للتسوية.

التسوية:

العملية التي يتم بموجبها إتمـام أي عقد تداول لنقل ملكيـة الأوراق المالية من البائـع إلى المشتري وتسديد أثمانها بشكل نهائي وغير مشروط.

التسليم مقابل الدفع:

طريقة من طرق التسوية يتم بموجبها تسليم الأوراق المالية مقابل تسديد أثمانها.

المعلومة الجوهرية:

أي واقعة أو معلومة قد تؤثِّر في قرار الشخص لشراء الورقة المالية أو الاحتفاظ بها أو بيعها أو التصرُّف بها.

الأعمال المحظورة:

أي عمل أو ممارسة أو خطة أو نهج أو وسيلة محظورة بموجب القانون أو الأنظمة أو القرارات أو التعليمات الصادرة بمقتضاه.

التضليل:

أي بيان غير صحيح يتعلَّق بمعلومة جوهرية أو أي حذف لمعلومة جوهرية أو أي إخفاء لمعلومة أخرى لازمة.

الخداع:

أي عمل أو ممارسة أو خطة أو نهج أو وسيلة يقصد بأي منها التغرير بالآخرين.

السيطرة:

القدرة المباشرة أو غير المباشرة على ممارسة تأثير فعال على أعمال شخص آخر أو قراراته.

المعلومة الداخلية:

المعلومة غير المعلن عنها والمتعلِّقة بمصدر أو أكثر، أو بورقة مالية أو أكثر، والتي قد تؤثِّر على سعر أي ورقة مالية في حال الإعلان عنها، ولا يشمل ذلك الاستنتاجات المبنية على الدراسات والبحوث والتحاليل الاقتصادية.

الشخص المطَّلع:

الشخص الذي يطَّلع على المعلومات الداخلية بحكم منصبه أو وظيفته.